Seminario de ADOCCO destaca controles efectivos ante nuevo Código Penal
SANTO DOMINGO. Las empresas y organizaciones que apuesten únicamente por manuales y políticas escritas podrían enfrentar serias dificultades para demostrar el cumplimiento de sus obligaciones bajo el nuevo régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas. Esa fue una de las principales conclusiones expuestas durante el I Seminario Nacional de la Alianza Dominicana Contra la Corrupción (ADOCCO).
Los especialistas Roberto Medina Reyes, Tania De León y Babaji Cruz Peñaló coincidieron en que los programas de compliance deberán probar su eficacia en la práctica, con controles verificables, supervisión constante y evidencia de que forman parte del funcionamiento cotidiano de las organizaciones.
El debate se desarrolló durante el Panel II, titulado “Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y Programas de Compliance”, moderado por Nalda Lizardo y celebrado el pasado 30 de septiembre en el Hotel Catalonia Santo Domingo.
El foco está en la supervisión y el control
Para Roberto Medina Reyes, la principal novedad del nuevo Código Penal es la ampliación del régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas más allá de los sectores tradicionalmente regulados.
El especialista explicó que la eventual responsabilidad de una organización puede vincularse al incumplimiento de sus deberes de dirección, supervisión y control respecto de las actuaciones de sus representantes, órganos o subordinados.
Según expuso, al momento de evaluar la responsabilidad de una entidad deberán considerarse factores como el beneficio directo o indirecto obtenido, las consecuencias de la conducta examinada y las posibilidades reales que tenía la organización para prevenirla.
Asimismo, señaló que los programas de cumplimiento no solo deben enfocarse en evitar conductas ilícitas, sino también en detectar, corregir y reparar los daños cuando estos ocurran. En ese contexto, destacó la importancia de demostrar la efectividad de los controles aplicados y la respuesta institucional frente a los hechos.
Una cultura de cumplimiento, no solo documentos
Tania De León sostuvo que el mayor desafío para las organizaciones será demostrar que sus programas funcionan realmente.
“No es tener documentos”, advirtió al explicar que una empresa puede contar con manuales bien elaborados y, aun así, carecer de mecanismos efectivos de control.
La experta cuestionó la práctica de replicar modelos diseñados para otras entidades y defendió la necesidad de construir programas adaptados a la realidad específica de cada organización, tomando en cuenta su actividad, estructura, clientes, proveedores y nivel de exposición al riesgo.
Entre los elementos clave mencionó las matrices de riesgo, los canales seguros de denuncia, la gestión de conflictos de interés, la capacitación continua, los controles financieros y la adecuada documentación de los procesos.
También recordó que el compliance abarca áreas que van más allá de la prevención del lavado de activos, incluyendo la integridad corporativa, la protección ambiental, la no discriminación y la prevención del acoso laboral.
Prepararse ahora y no esperar
Por su parte, Babaji Cruz Peñaló llamó a las organizaciones a iniciar de inmediato sus procesos de adecuación y evitar depender de posibles prórrogas o aplazamientos.
Advirtió que retrasar la implementación de medidas preventivas constituye un riesgo en sí mismo y recordó que el análisis de este régimen no debe limitarse al ámbito empresarial, sino incluir también a asociaciones sin fines de lucro y otras entidades con personalidad jurídica.
Los panelistas coincidieron en un mensaje central: los programas diseñados únicamente para aparentar cumplimiento ofrecen poca protección frente a los riesgos penales. La diferencia, señalaron, estará en la capacidad de las organizaciones para demostrar una verdadera cultura de integridad respaldada por controles efectivos, capacitación permanente y prevención constante.
